新证券公司批设或暂停

权威人士表示，监管部门在批准信达证券、华融证券和东兴证券（东方资产管理公司设立）三家由资产管理公司设立的证券公司后，在此后的几年中原则上不再批设新的证券公司。

　　证券公司综合治理工作圆满收官后，行业正常经营券商共104家，批准资产管理公司设立的3家券商，系依据券商风险处置相关方案安排之举―――券商综治过程中，信达、华融和东方3家资产管理公司对个别危机证券公司资产和业务进行托管，在此基础上发起设立新的资管系券商。

　　“107家证券公司的数量已经基本适应市场发展需求。今后一个时期的工作重点，是在扶优限劣的过程中，进一步提高公司治理，因此，近几年原则上不准备再批设新的证券公司。下一步，监管部门将考虑证券公司实行集团化经营，以防范风险传递、提高金融效率的合理需要，在近期颁布有关规则后，允许部分实力较强、规模较大、规范的证券公司在自我判断、自主决策的基础上，将业务剥离出来设立专业子公司，专业子公司设立后，母公司不能再经营与其相同的业务。”有关人士表示。

　　另外，随着市场交易活跃，新入市投资者急剧增多，一些证券公司纷纷要求增设营业部。有关人士透露，监管部门对券商增设营业部将把握3条原则：一是允许具备条件的服务部转型为营业部，以缓解现有营业部开户压力。二是鼓励证券营业部异地迁址，以优化营业部的地区布局。三是按照扶优限劣的原则，允许优质公司在证券营业网点不足的地方适当增设营业部.